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本期策划:搭建虚假期货交易平台骗取投资人

淘金网币圈快讯 币圈平台 2021年11月11日

   近年来编者按,罪持续高发多发电信网络诈骗犯,电信网络诈骗犯罪尤其是投资理财类,、手段隐蔽形式多样,产安全和其他合法权益严重侵害人民群众的财,和谐稳定影响社会…▼☆。打击此类犯罪为有效预防和,市检察院办理的一起案件本刊特遴选广东省深圳,焦点问题展开研讨邀请专家学者围绕,关注敬请▪☆。

  至2019年2月2015年4月,某豫、吴某等人为牟取非法利益刘某亮◁▼、杜某龙●▼、吴某云、方,司、广州恒运网络科技有限公司等公司(以上公司统称…▲“恒禧集团”)先后注册成立广州恒禧投资管理有限公司、广州恒禧网络科技有限公,河区设立办公地点在广东省广州市天,成犯罪集团招募员工组,避司法打击后期为逃,立海外事业部在马来西亚设。G、AGE等虚假期货交易平台该集团自行搭建HDI◇◆○、CI,合理的交易规则通过设置明显不▲▲▽,续费…▼、高点差◁-、高平仓线%)、仓息等参数如高杠杆(50倍到200倍不等)、高手,黄金指数▪□▼、美元指数、石油指数、天然气等产品诱骗客户炒卖所谓的沪深300、恒生指数、,台上造成客户亏损并在虚假交易平,户钱款骗取客。

本期策划:搭建虚假期货交易平台骗取投资人财物如何定性

  友)用微信添加对股票…▽◇、期货感兴趣的客户该集团员工以虚假身份(证券分析师或股,知识及敏感度的客户筛选出无相关专业,进入微信群、直播间以虚假宣传诱骗客户•☆◁,身份为客户分析△…▽、推荐股票以股票老师、开户顾问等,平台给客户并推荐虚假;或微信群里充当“水军☆-▷”一部分成员则在直播间,台上盈利的虚假截图诱骗客户发送模拟账号在AGE等平,户入金交易引导客户开。入金后开户,续对客户交易进行引导□◆◇“讲师”或者业务员继,高买低卖、追涨杀跌、小赚大亏诱导客户频繁操作◇•□、重仓交易、,户亏损入金最终使客。

  案中该,未实际接入任何真实期货市场虚假期货交易平台的资金并,流量费的方式导入行情数据通过支付,的数据接口和账户接口没有对接指数平台提供•-,台提供的账号转账客户开户后向平▷□●,入到其控制的多个银行账号上使用和分配资金随即由吴某云通过第三方支付平台转。以6.6元人民币兑换1美金的比例显示)代表入金平台则为客户生成账号并填入虚拟的数字进行对应(。出金时客户▲▪,平台申请由客户在,后台审核吴某云在,资金再向客户付款出金并通过其控制的账户内,资期货市场的假象以此制造出客户投。费、点差和亏损作为盈利该集团以赚取客户的手续。

  数据库进行审计经对涉案平台●◆,AGE和HDI平台交易共核实有441名客户在◇…,折合人民币10748万余元)合计入金1628万余美元(,元(折合人民币8571万余元)平台造成客户损失1298万余美。

  □◁☆、吴某(占股20%)▲◁•、吴某云(占股10%)、方某豫(占股10%)该集团架构为股东五人:刘某亮(占股40%)●☆△、杜某龙(占股20%);、媒体中心(负责员工业务内容及话术沟通培训)•◆、销售部五个部门下设行政部★◇=、推广部、技术部(负责AGE等平台的开发和维护)。东获利集团股…•▪,工资外除基本=△,占股比例分成对公司盈利按;客户亏损提成或所发展客户交易手数提成集团其他人员获利为基本工资加所发展。

  易平台并引导客户交易的定性关于行为人设立虚假期货交,意见认为第一种,易平台并引导客户开户入金行为人自行搭建虚假期货交★○,国家规定属于违反○◇◆,主管部门批准未经国家有关,期货业务非法经营,法经营罪构成非。意见认为第二种,法占有为目的行为人以非,虚假期货交易平台利用自行搭建的,、隐瞒真相的手段使用多种虚构事实●◁,他人财产非法占有,诈骗罪构成。意见认为第三种◇◁•,平台视为赌博场所可将虚假期货交易,台运营者定罪处罚以开设赌场罪对平▽□◇。

  犯罪的认定关于单位▷◁,意见认为第一种,定为单位犯罪涉案公司应认。意见认为第二种,正规业务收入来源涉案公司并无其他,从事犯罪活动成立以来主要,为单位犯罪不应认定,为犯罪集团而应认定。

  据刑法规定主持人:根,家规定违反国•◁,批准非法经营期货业务未经国家有关主管部门,场秩序扰乱市◇☆,严重的情节,法经营罪构成非。经营期货业务▲▼”?该案中如何理解这里的“非法,资的行为可否纳入“非法经营期货业务”的范畴行为人非法设立虚假期货交易平台并引导客户投▪□○?

  二百二十五条的规定曲新久:根据刑法第,以及从事资金支付结算业务经营证券、期货、保险业务,关主管部门的批准必须获得国家有,从事金融业务的未经批准擅自◁▽,反国家规定”即属于“违,非法构成。案中该,假期货交易平台行为人搭建了虚-■□,有关主管部门批准◁△•”的情形从形式上看确实属于▷◁“未经,营期货业务”的范畴但其不属于…◇▲“非法经。关主管部门的监管假设行为人避开有,并逃避外汇监管部门监管实际接入境外期货市场,金到境外期货市场第三方代管账户通过地下钱庄等渠道将客户资金入,自己买卖期货合约的代理客户或者由客户,期货业务的行为属于非法经营,经营罪论处应当以非法。实际情况是而该案的▼■◆,进入真实的期货市场▼☆“客户”资金并未▲□=,完全是虚假的整个期货交易○■,者◆▼”的身份参与)是不可能实现期货投机目的的期货交易投机资金(该案中的“客户•▽☆”以“投资▽▲■,中实际上不存在)也不可能实现风险对冲而现货市场公司、企业等经营者(该案。

  一般认为邓金山:,(或称行政犯)的范畴非法经营罪属于法定犯,违法和刑事违法的双重属性非法经营期货犯罪具有行政,事违法的前提行政违法是刑▼★。前目,17年国务院《期货交易管理条例》针对期货交易的相关行政法规为20。》第六条第二款规定《期货交易管理条例▲●★,院期货监督管理机构批准未经国务院批准或者国务,或者以任何形式组织期货交易及其相关活动任何单位或者个人不得设立期货交易场所◁▽=。要是指违反上述规定非法经营期货业务主。案中该◆•○,经过国务院或国务院期货监督管理机构批准行为人非法设立的虚假期货交易平台当然未,的交易标的也均为期货且虚假期货交易平台内=☆□,营期货业务”的范畴可以纳入-■△“非法经。

  或个人未经国务院期货监督管理机构批准杨恋▼…▼:非法经营期货业务是指有关公司,所○☆■、期货公司及其他期货经营机构擅自设立或者变相设立期货交易▼▪,事期货业务或者擅自从,期货交易的活动或者组织变相•-。据为《期货交易管理条例》第六条的规定判断和认定非法经营期货业务的法律依。案中该,注册相关公司行为人虽登记,期货交易的资格但公司没有从事,货经营特许也没有期,交易平台审批手续且未办理相关电子○•▷, Trader 4)交易系统的基础上自行搭建的HDI等虚假期货交易平台是在MT4(Meta,货交易活动”的特征符合●○▲“非法组织期▷▷=。

  有观点认为主持人:•△,本质是“对赌”期货交易行为的•◁★,种“对赌”关系您如何理解这,易平台视为赌博场所能否将虚假期货交,赌场罪定罪处罚对行为人以开设?

  济交易场景下有着不同的意义曲新久:“对赌”在不同的经☆◇,期货交易而言就该案涉及的,赌▷●”的特点确实有“对。功能是套期保值和投机因为期货市场的基本。营者为了配合现货市场交易套期保值是公司、企业等经,市场方向相反的交易头寸在期货市场上设立与现货,风险的交易行为以达到转移价格。者通过预测未来价格变化期货交易投机则是投机■★,投机买卖期货合约利用自己的资金▷••,格对自己有利时以期在出现价★▷▲,获取利润对冲平仓。空□◁◇”形式上与赌博相似投机者“买空•☆”或“卖,就赚钱押对了,就赔钱押错●-,市场会出现对自己不利的价格变动而套期保值者也像是在“赌”未来。是但,金融市场交易行为期货交易是现代=••,价格发现机制其中蕴含着,济的稳定与发展有利于市场经◆●○。确定输赢的游戏、娱乐赌博则是基于偶然性来,律所禁止为我国法。中其,中以“出老千”作弊操纵输赢的赌博组织者、参与者在赌博过程,是赌博则不再,诈骗而是••○。假期货等金融市场平台如果在网络上搭建虚▷☆△,入期货(股票)市场行情通过流量付费的方式导,涨跌赌输赢的组织他人猜•☆,赌博就是◇☆,赌场的行为属于开设,设赌场罪构成开。方面的指导性案例司法实践中已有这▲•。于开设赌场的情形但该案显然不属,进来从事“期货交易”的因为“客户☆○”是被诱骗,跌等形式参与赌博而不是通过猜涨,场的行为和开设赌场的故意且该案行为人也没有开设赌。

  交易场所-•◇、会员手续费的话邓金山■▲:期货交易如不考虑☆▼,可以视为零和交易交易客户之间确实,赢彼输的关系交易双方为此。是风险的对冲转移期货交易的本质,具有客观规律期货的涨跌,预测的是可以,证券●••、期货市场罪的基础理论)甚至是可以操控的(这也是操纵,根本区别与赌博有。案中该,期货交易平台内在搭建的虚假,其他客户而是行为人客户的交易对手不是,直接非法占有和支配客户的钱款被行为人•▲◁。期货交易中在虚拟的□-,虚拟资金优势等操纵期货的涨跌行为人甚至可以利用后台设置、▪■,开设赌场罪或赌博罪这类案件如果认定为△…,犯罪意图不符与行为人的◁◁,投资者的意图不符更与◆-=“客户-○”即▼□▪。

  案例陈庆豪==、陈淑娟、赵延海开设赌场案杨恋▷◁:最高人民法院第146号指导性◆…◁,建平台将搭•○,资认定为开设赌场罪组织“二元期权▽-○”投★☆▪。段时间外汇品种的价格走势为交易对象裁判要旨为:▲●☆“二元期权”以未来某,买跌☆▼”确定盈亏按照◇◆“买涨”◇▪△“★•,▲•“投资者•■-”得利买对涨跌方向的,站(庄家)所有买错的本金归网-▼■,实际涨跌幅度挂钩盈亏结果不与价格,小、赌输赢”本质是“押大,外衣的赌博行为是披着期权交易。权”投资中在▼△■“二元期△◁◇,有赚有亏投资人▪◇○,于组织“二元期权”投资该案中行为人的行为不同。审计经,数客户亏损该案绝大多,户盈利和平账仅有小部分客◆-□。在该平台的开户、离场时间且经查询盈利与平账客户,交易记录等入金出金,具有相同点:一是入金较少发现这些客户未亏损的原因,第二天即全部转出多数投入50美元=…,为人要求的标准金额达不到行,平台交易不能在该,试探性的投资很大可能为;易时间短二是交▲□▽,较少操作••,及时全额退款离场在短暂的尝试后▲■▲,未参与之后再…□◇。为人实施诈骗前期及时退出上述客户未亏损是因为在行•▷…,资客户尝个甜头再骗相当于行为人先让投,尝了甜头就跑了结果投资客户。即也,来看综合,具有必亏的特点该案中投资客户☆=。

  上综,货交易行为中在认定非法期▽▽•,概定性为开设赌场罪不能将“对赌”一。种利益分配方式“对赌”是一,交易的特征不是期货。货交易平台搭建虚假期,货投资组织期,是▲▪●“指数期货”如果交易对象,货投资的交易规则需仔细甄别指数期,及造成的客观危害结果辨析行为人的主观目的,认定综合。

  罪的本质区别是什么▲●▷?该案中主持人★•▪:非法经营罪与诈骗,建AGE等平台行为人自行搭,常交易规则未遵循正,财物的行为构成诈骗罪还是非法经营罪通过多种方式蓄意造成客户亏损以获取……?

  法经营罪与诈骗罪有着明显的区别曲新久:非法经营期货业务类非▲▽★。章第八节规定的扰乱市场秩序罪非法经营罪属于刑法分则第三△◇,五章规定的侵犯财产罪诈骗罪属于刑法分则第。案中该,易平台诱骗他人进行交易行为人搭建虚假期货交,点差和亏损作为自己的○…“盈利”以“赚取”客户手续费、高额,罪构成要件符合诈骗,诈骗罪构成…-。期货交易业务不可能是合法的期货市场交易活动行为人搭建虚假的期货交易平台决定了其从事的。亦是如此实际情况,客户频繁操作(以骗取更多的手续费)行为人以“讲师”、分析师等身份诱导▲▼,之下极易爆仓亏损)重仓交易(高杠杆,客户开始小赚高买低卖(△□△,大亏)最终,赔=◇▷”得更快、更多)追涨杀跌(客户◇▼■“,反向喊单”尤其是-◆“,的诈骗行为更是赤裸裸。罪构成要求-△=:实施“欺骗”行为这些行为已充分满足诈骗罪的犯,物——参与所谓的“期货交易”导致被害人错误地处分自己的财,法占有他人财物”而行为人据此▷○“非=★。

  融法律、行政法规依据我国相关金▷•,场业务必须符合法定条件经营期货△◁▼、证券等金融市,有关主管部门的批准不仅需要依法取得,平、公正的“三公原则”而且必须遵循公开★△、公,●◆▲、诚实信用的原则遵守自愿•●▲、有偿,列市场交易规则以及遵守一系,易和操纵市场行为禁止欺诈•◆、内幕交。案而言就该,不仅未经有关主管部门批准行为人的所有☆★-“经营□○”活动▼●,非法性具有○◇,要的是更为重•◁-,可言:明显不合理的交易规则“期货业务活动”毫无合法性,倍不等的高杠杆50倍到200,都是严重的违法行为80%的高平仓线等△▷•。到的诈骗手段结合在一起这些违法行为与上面提,欺骗性强的网络诈骗行为整体上成为性质严重、-•。情形下此种,会亏损不可能盈利所谓的“客户◇●•”只,正是行为人的盈利而“客户”的亏损。言之换•◆☆,骗行为(本质上“期货业务”根本不存在该案行为人的-◆▼“非法经营”行为就是诈,无关系)与经营毫,人财物的手段行为整体上是诈骗他。平台骗取他人财物的网络诈骗犯罪案件也即该案是典型的搭建虚假期货交易。

  此对▷●,法经营”行为与诈骗行为构成想象竞合关系处理思路有两条:一是认定行为人的“非▪…,法经营罪既构成非,诈骗罪又构成,诈骗罪论处以重罪即◁■;所有行为是诈骗行为二是认定行为人的,诈骗罪仅构成,骗罪论处直接以诈,有利于行为人这一思路相对。然当,路的结果是一样的以上两种处理思,罚并无差异即刑罚处,罪定罪量刑都是以诈骗。实践中司法○•,的认定与处理并不完全一致对于想象竞合犯和牵连犯,也不统一罪名宣告。罪属于想象竞合犯或牵连犯有的裁判会指出被告人犯,重罪论处决定以,会忽略这一点而有的裁判则,成的重罪定罪量刑直接以被告人所构。认为笔者◆■,象竞合犯对于想,人所构成的全部犯罪裁判应当宣告被告,方式予以刑事谴责通过宣告罪名的▪▼,然当,以重罪论处量刑处理时;牵连犯对于,连构成的犯罪应当宣告其牵,予以刑事谴责通过宣告罪名,规定以一罪论处除了刑法明确▼▷◁,符合罪刑相适应原则的以外以及数罪并罚明显过重不,以数罪并罚原则上可。到该案具体,人构成非法经营罪无论是否宣告行为,骗罪的成立均不影响诈◁☆。

  外另••◁,“期货交易平台”对于类似该案中的,是不可能批准的有关主管部门,要的是更为重△-,请有关主管部门批准行为人也不会去申▷●▷,有诈骗他人财物的故意也即行为人实际上仅,经营的意思而无非法。言之简,诈骗罪定性对该案以,构成非法经营罪而不是宣告同时◁▽△,利的处理结果是对行为人有,合理的处理方式也是相对公正○▲。

  本质区别为是否具有非法占有目的邓金山★▷:非法经营罪与诈骗罪的。客体是社会市场秩序非法经营罪侵犯的,一种经营行为其归根到底是▲□,赚取商业经营产生的利润)以从事商事活动为目标(,人财产的犯罪故意并没有非法占有他•■△,二者的关键这是区分。件均以非法经营为基础非法经营期货业务类案▽-,多为公司经营形式加之目前这类案件,员较多涉案人△=●,较大金额,罪量刑有压力或困难的情形下在以其他罪名如诈骗罪等定,为保守或保底的罪名非法经营罪日渐成。案中该▷▪,的虚假期货交易平台行为人使用自行搭建=◁…,成客户即投资者亏损通过各种手段蓄意造,赚取投资者手续费等交易费用其目的不仅仅是为了正常经营,投资人的亏损更是为了赚取☆•,投资人亏损的目的即主观上有追求•☆。种欺诈手段结合其种,被认定为诈骗行为行为人的行为可……,资人钱款的目的具有非法占有投。上综☆•○,非法经营罪和诈骗罪行为人同时触犯了,象竞合犯构成想▪■,一重罪应择,骗罪论处即以诈。

  该案中杨恋:,认且知晓使用★▪“虚假期货交易平台”从公司股东到技术人员及业务员均供,对赌关系”与客户是“,源于客户亏损公司利润来,客户亏损必须引导。△◆★“追涨杀跌、小赚大亏、让客户加仓、频繁交易◁★★”公司中的“讲师▲•”供述盈利的核心手法是引导客户,之间具有直接的因果关系而且引导行为和客户亏损,情形下此种=…,成诈骗罪应认定构。析如下具体分:

  先首,构事实、隐瞒真相该案中行为人虚…○。台是虚假交易平台一是隐瞒了涉案平,合法真实性虚构平台的○▪。进入真实的期货市场二是隐瞒客户资金不☆-▷,户之间的实际关系隐瞒行为人和客。自有资金完全分离并独立三是虚构客户资金与公司,受到严格管控虚构客户账户•▲▪。诱骗客户投资四是虚构身份。易盈利的假象五是虚构容。发送虚假盈利截图在QQ或微信群里,利假象制造获,投资预测准吹捧老师-▼,客户的目的以达到诱导▽●◆。理的交易规则六是隐瞒不合,0%的平仓线、不设止损线等如高点差▽●▷、高杠杆●▷、亏损8。

  次其,有他人财产的目的行为人具有非法占◇▪。只要入金一是客户☆▲,为人控制的账户钱款便进入行,背客户意愿的支配使用完全由行为人进行违。的客户可以出金虽然极少数赚钱,持续诈骗的迷惑手段但出金只是平台为了。进行恶意引导二是对客户○○,大亏、加大仓位■•■、频繁交易”引导客户“追涨杀跌、小赚,然亏损的事实造成客户必。理的交易规则三是明显不合,亏损全部本金的目的体现出积极追求客户。置交易参数的权利四是平台保留有设。差交易参数均可修改平台上的手续费和点▲●,续费和点差会随之变动修改后所有订单的手,最终在平台上的交易成本平台可据此直接控制客户•☆。客户各种手续费及亏损五是公司盈利来源于。概率必亏的隐蔽手法六是行为人利用极高,度的弱势对象(如老年人)实施且针对不具有专业知识和敏感▲•○。

  上综,非法占有目的行为人具有,隐瞒真相等诈骗手法实施了虚构事实☆▷◁、•…,认识交付了财产被害人基于错误△★•,为人实际控制财产已经被行,证据链条完整整个诈骗行为。占有他人财产目的的行为这种以控制盈亏达到非法▪□▼,交易和获利的机会剥夺了投资者公平,市场经营活动明显不同于▽◁▲,经营罪的范畴超出了非法,为诈骗罪应认定。

  :该案中曲新久□●•,实施网络诈骗犯罪行为人成立公司▼○,实施诈骗活动之外公司成立后除了,合法经营并无其他,成单位犯罪因此不构,人个人诈骗罪而是构成自然。为实施诈骗刘某亮等人,定的犯罪组织形成较为固■■,明确分工★•,施数百起电信网络诈骗有预谋、有计划地实▷▽,害严重社会危,犯罪集团属于诈骗。是犯罪集团股东五名行为人均,利分红享有获,一块或多块业务并且各自负责,主犯都是。中其,多、地位高刘某亮占股,中作用更大在集团犯罪,的首要分子是犯罪集团◆△▼,○▲、地位及所起作用次之其余四名行为人占股••,集团主犯是犯罪。

  :该案中邓金山,正规业务收入来源涉案公司并无其他,事违法犯罪活动成立以来主要从◁△,为单位犯罪不应认定,共同犯罪的犯罪集团而应认定为自然人△◇●。司形式开展该案以公,多、分工明确人员层级较▼▲=,的某个具体环节发挥作用各行为人在整个犯罪行为,司利润来源于客户亏损、要引导客户亏损等事实且均能认识到使用◇•▲“虚假期货交易平台…▷▼”、公□●▲。情形下这种,诈骗罪是适宜的认定行为人构成。

  该案中杨恋:▪•●,正规业务收入来源涉案公司并无其他,事诈骗犯罪活动成立以来主要从○▷,犯罪集团应认定为,也来源于客户亏损和手续费各行为人的工资底薪及提成,为违法所得均应认定。五名股东该案共◇■,骗手法共同参与决策对公司经营模式即诈,责不同的部门根据分工负,均进行实际管理与实施对平台整个诈骗事实,定为主犯均应认,额承担刑事责任对全部诈骗金▪▲。币圈交易平台

  在案件侦破抓捕、调查取证难主持人:电信网络诈骗犯罪存△▼□,额认定难犯罪数…■,信息网络犯罪活动罪界定难等难题法律适用中与非法经营罪、帮助。此对,发挥检察职能作用检察机关如何充分,面落实打防管控各项措施破解上述难题?如何全,罪高发多发态势坚决遏制此类犯=•?

  起诉电信网络诈骗案件曲新久:检察机关审查,特点依法认定处理需根据案件的具体,难度和工作负担为侦查取证降低。电信网络诈骗案件类似该案这样的□▽,人搭建虚假期货交易平台只要公安机关查清了行为,众多投资人投资以欺诈手段诱导,作为自己的盈利以投资人的损失,较大数额,为人构成诈骗罪便足以认定行。数额来说就诈骗■▪○,当尽可能查清具体数额检察机关审查起诉时应,着于精确的数字但不可过分执,陈述及行为人供述等综合认定应基于审计△▽☆、书证-•◁、被害人。案件往往数额特别巨大因为电信网络诈骗犯罪△▷,骗数额的精确数字如果过于追求诈,机关的侦查负担无疑会增加公安,延长案件审理时间也会在一定程度上,人的诉累加重被告。

  件中侦查取证、司法认定等难题邓金山-◆:为破解电信网络诈骗案,年11月2018,关办理电信网络诈骗案件指引》最高人民检察院发布《检察机,△●•、犯罪数额•●▪、共同犯罪、境外证据审查等均作出详细规定对电信网络诈骗案件中的证据审查▷=、罪名认定、犯罪形态,指导性很强实操性-□、◆…。前目,件中适时介入公安机关侦查活动检察机关在办理电信网络诈骗案,固定和侦查方向的把控参与指导案件证据的,的顺利开展保证案件=••。如,办理中该案,和办案民警多次沟通承办人在侦查阶段就☆■,外作案人员抓捕的同时保证公安机关在对境◇●,机聊天记录等关键性证据及时固定后台数据、手▷◇,理奠定了扎实基础为案件的顺利办▷▽。外另,期货犯罪办案基地、法治前海研究基地最高检还在深圳市检察院成立了证券,案机构、办案人员开展工作检察机关依托现有专业化办★▽☆,时加强理论研究办理案件的同,案例和白皮书发布指导性◁□▲,动指导办案实践上下级检察院联■□◆,好的效果取得了良。

  遍存在工作量大、难度大等特点杨恋△•★:电信网络诈骗案件办理普。在办理该类案件中深圳市检察机关,检察院联手办案的方式采取成立办案组▲▲、两级,侦查机关取证适时介入引导,具细致的审计报告委托鉴定机构出▷•,为人的诈骗数额精准确定每名行-△,下坚实基础为量刑打;为人的获利数额精准确定每名行○▪,赔提供客观依据为追缴赃款和退,人的合法利益切实保护被害★▼。外此,度重视认罪认罚工作深圳市检察机关还高,行为人之间的◁▼“攻守同盟”运用认罪认罚从宽制度分解,指控的供述获取有利。

  击电信网络诈骗犯罪检察机关承担着打,的重要责任保护民生。此对▼▪,诈骗案件办理质效一是提高电信网络。有◆□◇“常见常新”的特点电信网络诈骗案件具…▪,模式新•★=、运用技术新犯罪手段新、犯罪,中多总结、多研究检察人员应在办案。信网络诈骗二是预防电,法犯罪空间坚决挤压违。普法形式不断创新,宣传平台构建法治,及时揭示各种电信网络诈骗手法充分利用◇◆◁“两微一端”等新媒体▼△,意识与维权意识提高公众的防范。部门的协调配合三是加强与相关,时有效打击努力实现及△-。网监部门的协调配合强化与公安机关及,=☆、十大虚拟货币交易平台移送和处置机制完善案件线索发现,击电信网络诈骗行为确保及时发现★○△、打。伍专业化建设四是加强队,化办案模式打造专业▷▽-。化人才培养加强专业,育培训加强教,化办案基础夯实专业,法律适用问题研究等机制同时建立健全典型案例、◆●☆,案指导强化类,据指引明确证,法律适用和处理标准统一规范常见案件的。

  行为性质的认定围绕刘某亮等人◁•,定性上的争议办案中存在。交易平台骗取投资人财物的行为构成诈骗罪笔者原则上认为刘某亮等人搭建虚假期货,时认为但同○▪,还构成非法经营罪刘某亮等人的行为,构成想象竞合犯只是两罪之间,处断的处罚原则按照从一重罪,罪定罪处罚应以诈骗◁◁=。

  合诈骗罪的犯罪构成刘某亮等人的行为符。认为通说,:行为人实施欺骗行为诈骗罪的基本构造是▽●◆,识或继续维持错误认识致相对方陷入错误认,人交付或意图交付其所控制的财产并基于错误认识向行为人或第三。案中该,经过周密谋划刘某亮等人…▽,正的交易所并不对接的虚假期货交易平台实施了一系列欺骗行为:自行搭建与真,◁◆、高平仓线、仓息等参数并设置高杠杆、高点差。工经过培训后其销售部员,传材料诱骗客户以虚假公司宣,拉进微信群先把客户,进直播间再把其拉,间冒充所谓的◇■★“讲师”销售团队成员在直播,析、推荐股票先为客户分,建的虚假期货交易平台后为客户推荐自行搭,军”发送虚假盈利截图并在直播间利用“水,者开户交易诱骗投资…▷▲。、“循循善诱▷•★”☆★•、步步深入这些欺骗行为可谓环环相扣▷○-。具备股票、期货专业知识的客户由于相对人均是经过筛选的不,的欺骗行为敏感度低对前述行为人实施,多种欺骗行为之下在行为人实施的,台进行投资可以获得巨大收益的错误认识相对人产生了在行为人推荐的期货交易平,误认识支配下进而在这一错,提供的资金账户将资金转入平台▪-•,的期货投资进行所谓。过程中整个□◁,处分行为之间具有明确的因果关系行为人的欺骗行为与客户的财产▪•=。

  实际上然而,际接入任何真实期货市场该期货交易平台并未实,三方支付平台转入到其控制的多个银行账户客户向平台转入的资金随即被行为人通过第◁▲□。付平台交易资本金客户在第三方支,金的多少而填入的相应数字代表金实际上是行为人依据客户投入资本。直接对客户进行交易指导后续“讲师”…◁、业务员会,卖、频繁交易等多种方式通过诱导客户实施高买低=◇○,户小赚大亏最终使客●○○;现大亏损后在客户出▼…●,止损离场引导客户…▷=,正常出金的假象为客户制造能够。指出的是应特别,供的账号转账后客户向平台提,资金转入自己控制的银行账户时行为人通过第三方支付平台将,为已经既遂其诈骗行。是说也就,入平台的行为客户将资金转,的财产利益处分行为属于因受欺骗而作出,此时因为,资金进行支配控制的可能客户实际上已丧失了对,户资金非法占有的目的行为人也已实现了对客。平台进行所谓的期货交易至于客户后续还可以在,还赚钱离场的个别人甚至,终犯罪目的而继续实施的相关欺骗行为不过是行为人诈骗既遂后为实现其最▲◆,犯罪更具迷惑性从而使其诈骗,遂不产生影响对其诈骗罪既。过不,规定及实务通行标准依据相关司法解释,续实施相关欺骗行为过程中行为人在诈骗犯罪既遂后继,户返还的部分金额为迷惑客户而向客,骗金额时在计算诈,扣除应予。

  诈骗罪的主观构成要件…◁“非法占有目的”虽系,人的口供来认定但不能仅凭行为,实施的客观行为来具体推定而应依据在案事实及行为人。案中该,交易平台、诱骗客户在虚假平台开户炒期货等诸多客观事实来看从行为人为实施诈骗犯罪专门成立多个公司、搭建多个虚假期货★▷,客户资金具有非法占有目的完全可以推定出行为人对△☆▪。

  合非法经营罪的犯罪构成刘某亮等人的行为也符•◇○。百二十五条规定根据刑法第二,主管部门批准未经国家有关=□,期货、保险业务的非法经营证券、★◁-,金支付结算业务或者非法从事资,严重的情节◇▲▪,法经营罪构成非。中其△◆,是指◁☆:未经有关主管部门批准非法经营证券、期货业务主要,券◇■、期货业务擅自开展证;投资服务公司擅自超越经营范围从事证券、期货业务等从事证券■…▲、期货咨询性业务的证券、期货咨询公司◇-•、。督管理委员会《关于整治非法证券活动有关问题的通知》明确要求2008年最高人民法院□-◇、最高人民检察院、公安部□■▪、中国证券监▲○,人经营证券业务任何单位和个,监会批准必须经证。易管理条例》第四条也规定2017年国务院《期货交•□•,务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易所、国。易场所之外进行期货交易禁止在前款规定的期货交。易的期货期权品种清单、部分正规期货交易的交易参数和结算参数清单等在案证据依据中国证券监督管理委员会网站《期货公司名录(2019)》◆●、国内上市交◆▼…,不是合法的期货公司可以证实涉案公司,与正规期货交易参数差别巨大涉案平台所使用的交易参数□○。此对◇-,点认为有观,经国家有关主管部门批准刘某亮等人的行为属于未,货交易的行为擅自从事期,情节严重且属于,非法经营罪因而构成。观点认为但亦有,实施“经营”行为刘某亮等人并未…◁,经营罪的犯罪构成因而不符合非法,营期货类非法经营罪判例并指出实务中的非法经=■,货交易行为真实为前提均以行为人实施的期○▼。①

  述观点针对上•★,认为笔者,被评价为非法经营行为刘某亮等人的行为应当▪…◆。只是从正面肯定前述反对观点,变相经营期货行为可以构成非法经营罪未经批准的有真实交易的经营期货或,能说明但并不,货行为则不以非法经营罪论处没有真实交易的非法经营期。罪的最大问题在于会导致处罚的不公正否认刘某亮等人的行为可构成非法经营。轻以明重因为举,行为都可以构成非法经营罪有真实交易的非法经营期货,行为当然更应以非法经营罪论处没有真实交易的非法经营期货…★,则否,刑均衡原则有违罪责=■•。分则“扰乱市场秩序罪”之中由于非法经营罪规定于刑法,相统一▷▽-”的刑事犯罪认定机制所决定因而由“前置法定性与刑事法定量,二十五条所保障的经济行政前置法中的行政许可经营制度非法经营罪的犯罪本质或者说法益侵害实质是刑法第二百,营☆▲、专卖制度等包括国家的专。期货行为而言就非法经营★◁•,真实的期货交易无论是否存在,主管部门批准只要未经国家,国家行政许可经营制度的破坏其非法经营期货的行为都是对,营罪的规制对象均属于非法经。

  可构成非法经营罪的前提下在肯定刘某亮等人的行为,讨论的是需进一步△--,非法经营罪之间究竟是何关系刘某亮等人触及的诈骗罪与,竞合犯▽◆?一般而言是牵连犯还是想象,手段行为和结果行为牵连犯是指犯罪的,行为分别触犯不同罪名的情况或者犯罪的目的行为和原因★△▲。断的一罪作为处,质上的数罪牵连犯系实,立成罪的行为为前提以实施了数个可以独。数个主观故意而实施的一个行为而想象竞合犯则是指行为人出于…▷,不同犯罪构成的罪名同时触犯了两个以上,犯系本质的一罪因而想象竞合,一个危害行为为前提以客观上仅实施了,单纯的一罪其既不同于,数罪有所区别也与实际的,一重罪处断-=•”原则上应•○“从◁☆。的数罪、处断的一罪由于牵连犯是实质,一是对于刑法有明文规定的故对其处罚分两种情形○▽•:▼•,法规定依照刑…▲★,数罪并罚或者进行★◁,条第二款规定的牵连犯如刑法第一百五十七▼▷◆;罪定罪处罚或者从一重,条第三款规定的牵连犯如刑法第三百三十九。有明文规定的二是刑法没,重罪论处”则均○-□“从一。案而言就该,骗罪与非法经营罪之间属于牵连关系即便认为刘某亮等人的行为触犯的诈,然牵连关系也只是偶△◇,类型性的牵连犯中的牵连关系而不是具有普遍规律性和通常。何况更,其实施的欺骗行为实质上是重合的刘某亮等人实施的非法经营行为与,即也,系列所谓经营期货行为刘某亮等人实施的一▷•▽,实施的欺骗行为同时也是对客户。该案中故在,施了一个危害行为行为人其实只实,出于非法经营故意但该行为的实施既-■,诈骗故意又基于,和诈骗罪的犯罪构成同时符合非法经营罪,想象竞合犯应认定为,牵连犯而非。象竞合犯对于想,处断即可从一重罪。

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